近年來，隨著國際國內(nèi)經(jīng)濟金融形勢復雜多變，大宗商品價格大幅波動，廣大實體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶利用期貨市場進行風險管理、套期保值的需求與日俱增，大中型企業(yè)和銀行對期貨投資咨詢服務的需求日益強烈。2010年股指期貨平穩(wěn)推出后，相關機構(gòu)投資者也日益需要期貨公司提供專業(yè)化期貨投資咨詢服務。同時期，期貨市場也處于從量的擴張向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的關鍵階段。
在該業(yè)務推出前，期貨市場上期貨投資咨詢活動缺少規(guī)范管理。為了積極促進期貨市場功能發(fā)揮，引導期貨公司為廣大實體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶以及機構(gòu)投資者提供更多、更好的專業(yè)化服務,進一步提高期貨市場對國民經(jīng)濟的服務質(zhì)量和水平，也為了規(guī)范和加強對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管，引導期貨行業(yè)加強專業(yè)人才隊伍建設，促進期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展，中國證監(jiān)會制定了《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，推出該項業(yè)務。
期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務是指基于客戶委托，期貨公司開展的風險管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營利性業(yè)務。具體業(yè)務內(nèi)容包括風險管理顧問、期貨研究分析和期貨交易咨詢。風險管理顧問業(yè)務是指協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等。期貨研究分析業(yè)務是指收集整理期貨市場及各類經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作提供研究分析報告或者資訊信息。期貨交易咨詢業(yè)務是指為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略等。
期貨投資咨詢業(yè)務是從實體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶以及機構(gòu)投資者的風險管理需求出發(fā)，發(fā)揮期貨行業(yè)專業(yè)優(yōu)勢，開展以風險管理顧問服務為核心，以期貨研究分析和期貨交易咨詢?yōu)橹С值钠谪浲顿Y咨詢服務活動，逐步改變過去那種單純依附于期貨經(jīng)紀業(yè)務、以“拉客戶炒單”為目的的咨詢服務模式，切實提升期貨行業(yè)對投資者,對國民經(jīng)濟的服務水平和質(zhì)量。
2010 年，中國證監(jiān)會發(fā)布了《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》。該試行辦法分為六章，三十六條，對期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務資格和人員從業(yè)資格、業(yè)務規(guī)則、防范利益沖突、監(jiān)督管理和法律責任等內(nèi)容進行了規(guī)定。另外，1997 年國務院證券委員會也曾制定《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。
為了配合期貨投資咨詢業(yè)務的順利推出，指導期貨公司制定期貨投資咨詢服務合同，根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會制定了《期貨投資咨詢服務合同指引》。該指引包含了投資者與期貨公司聲明與保證、權(quán)利義務等合同必備內(nèi)容，并要求期貨公司在合同正文中向投資者明示雙方權(quán)利義務。另外，該指引還包含了《期貨投資咨詢風險揭示書》、《期貨投資咨詢客戶須知》，要求期貨公司向投資者揭示接受該服務的風險，提示投資者應當知曉的各項內(nèi)容。
Copyright ? 廣東迪生力汽配股份有限公司 All Rights Reserved.
CN
EN
